澳门股票配资 财通证券再触“监管红线”：涉“反洗钱”被罚超百万，近4个月多次爆出合规问题

近日，财通证券(601108.SH)因反洗钱工作不力等，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，另有两位涉事员工被处罚，创下春节后又一例金融圈百万罚单记录的同时，也成为了2025年新修订《反洗钱法》实施后首家被罚的券商。

证券之星注意到，这并非财通证券首次因合规问题受到监管处罚，2024年以来，该公司已多次出现各类违规行为，尤其是近四个月来3次遭受监管措施，其合规管理体系正面临严峻考验。

反洗钱违规，财通证券领百万罚单

2月17日晚间，中国人民银行浙江省分行公布的行政处罚决定显示，财通证券存在两项违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

基于此，浙江省分行对财通证券处以195万元罚款，公示期三年。同时，时任合规部副总经理吴某霞、时任合规总监申某新因对上述违法行为负有责任，分别被处以4万元、4.1万元罚款。